Idea Legal Group

Брокерская лицензия Мальта

В 2004 году Мальта получила членство в Евросоюзе, что среди прочего означало переход на европейские стандарты лицензирования брокерской деятельности. Это сразу заинтересовало многих предпринимателей, поскольку брокерская лицензия Мальты привлекательна высокой стабильностью местной экономики и мягкой налоговой политикой как для граждан Мальты, так и для нерезидентов. При всем этом, согласно директивам ЕС о паспортизации, брокерская лицензия, выданная в одной из стран содружества, позволяет относительно легко расширять бизнес на другие страны объединенной Европы.

Брокерская лицензия Мальта

Правила получения брокерской лицензии Мальты

Как и в других странах ЕС, на Мальте приняты стандартные общеевропейские правила лицензирования финансовой деятельности. Так, от заявителей на брокерскую лицензию требуется:

  1. На счет в банке должен быть внесен уставный капитал, минимальный размер которого может достигать 730 тыс. евро. Точная сумма в каждом случае определяется индивидуально в зависимости от количества планируемых к использованию финансовых инструментов.
  2. Получить брокерскую лицензию Мальты могут лишь те компании, которые имеют физический офис на территории страны.
  3. При рассмотрении лицензионной заявки регулятор может проверить уровень квалификации работников компании-заявителя. Особенно серьезные требования по стажу и навыкам работы в финансовой сфере выдвигаются к руководству предприятия. Если выяснится, что кто-то из персонала имеет недостаточную квалификацию, его не обязательно увольнять — разрешается пройти специальные курсы.
  4. После получения лицензии брокерская компания обязана ежегодно подавать финансовую отчетность. Соответственно все транзакции должны регистрироваться согласно определенным нормам и правилам.

Процедура лицензирования

Как показывает практика, для получения брокерской лицензии на Мальте предприятие-заявитель проходит несколько этапов:

  1. Регистрация предприятия. Лицензия брокера на Мальте выдается юридическому лицу. Следовательно, чтобы подать заявку на получение такой лицензии, нужно сперва зарегистрировать новое или переоформить уже существующее предприятие в данной юрисдикции.
  2. Сбор документов. Чтобы успешно пройти процедуру лицензирования, нужно собрать все необходимые документы и правильно их оформить. Это в свою очередь требует глубокого знания мальтийского законодательства и реальной правоприменительной практики в этой стране. Количество документов и сроки их подготовки напрямую зависят от резидентности владельцев и работников предприятия, его организационной структуры и планируемой специфики работы.
  3. Подача заявки. Лицензированием финансовой деятельности на Мальте занимается местная Комиссия по надзору за рынком финансовых услуг. На предварительное изучение поданных документов у Комиссии уходит в среднем 1-2 месяца. Если подан весь комплект документов и никаких ошибок в самих документах нет, то в последующие 2-3 месяца Комиссия выносит свое решение о предоставлении лицензии или отказе в ней.

В целом на весь процесс от регистрации компании до получения лицензии может уйти 1 год. Чтобы максимально сократить этот срок и получить лицензию с первого раза при минимальных финансовых затратах, рекомендуем воспользоваться профессиональной правовой помощью специалистов компании «IDEA Legal Group». Мы обладаем большим опытом работы с финансовым сектором Мальты и знаем, как получить лицензию максимально быстро и с минимальными хлопотами.